زودنا بالتفاصيل الخاصة بك وسيقوم فريق العمل بالتواصل معك
أرسل لصديق
أرسل لصديق
تبليغ عن رابط لا يعمل
زودنا بالتفاصيل الخاصة بك وسيقوم فريق العمل بالتواصل معك
أرسل لصديق
أهداف ومحتويات البرنامج التدريبي:
مقدمة في التعريف بشركات الوساطة والأعمال التي تقوم بها.
شروط الحصول على الترخبص لشركة وساطة
التكييف القانوني لشركة الوساطة.
التزامات شركة الوساطة :
التزامات شركة الوساطة تجاه العميل.
التزامات شركة الوساطة تجاه هيئة الأوراق المالية والسوق.
حقوق شركة الوساطة :
العمولات
العلاقة مع العملاء :
الأمانة
تقديم التقارير عن الأوامر
احتفاظ الشركة بسجلات العملاء
اقتراض العميل
تضارب المصالح
دور شركة الوساطة في حماية السوق من التلاعبات :
إذا تبين لشركة الوساطة أن أمر العميل تم بناء على معلومة داخلية.
إذا تبين لشركة الوساطة أن أمر العميل يقصد به التلاعب بسعر الورقة المالية.
إذا تبين لشركة الوساطة أن أمر العميل في وقت يحظر عليه فيه التداول.
إذا تبين لشركة الوساطة أن المال المستخدم لشراء أسهم نتيجة لغسل الأموال.
تعارض مصالح شركة الوساطة مع مصالح عملائها:
مخالفة شركة الوساطة لأمر عميلها :
مخالفة نوع الورقة المالية.
مخالفة سعر الورقة المالية.
المخالفة في عدد الأوراق المالية.
طرق الإثبات في منازعات الأوراق المالية.
مسؤولية شركة الوساطة :
إخلاء شركة الوساطة مسؤوليتها عن أي أضرار تصيب المستثمر.
مسؤولية الوسيط عن السبب الأجنبي.
مسؤولية الوسيط عن أخطاء العاملين في الشركة.
أشكال وطبيعة المخالفات التي ترتكبها شركات الوساطة.
الخدمات الرديئة التي يقدمها الوسطاء الماليون في البورصة .
المماطلة و التأخير في تنفيذ الأوامر و ذلك خدمة لمصالح البعض أو لمصلحته الشخصية.
مماطلة الوسيط بالرد على الهاتف.
عدم التبليغ عن مخالفات ممثليهم للجهات المعنية.
عدم إخطار إدارة السوق باسم أي عميل سبق له الإخفاق في الوفاء بالتزاماته.
تنفيذ أوامر الشراء أو البيع خارج قاعة التداول.
الإفصاح عن أسماء عملائهم أو الإدلاء بأية بيانات أو معلومات عن أوامرهم.
تنفيذ أوامر الشراء أو البيع لحسابهم أو حساب الجهات التي يعملون لديها أو لحساب أعضاء مجالس إداراتها أو موظفيها أو لحساب أزواجهم أو أصولهم أو فروعهم حتى الدرجة الثانية أو لحساب أي من أزواج هؤلاء أو أولادهم القصر.
الجزاءات والعقوبات على شركات الوساطة :
فيما يتعلق بالعملاء.
فيما يتعلق بمخالفة الأنظمة والتعليمات.
دراسة تطبيقية لبعض الأنظمة والأحكام العالمية :
الأنظمة البريطانية على مراقبة عمل الوسطاء الماليين.
استعراض تفاصيل بعض الأحكام التي حكمت بها لجان التحكيم في أسواق الأوراق المالية العالمية (البورصة).